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華夏鼎祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金開放日常申購、

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-09-29
摘要:華夏鼎祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金本次開放期為2019年8月30日至2019年9月27日(含當日)。 本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人

華夏鼎祥三個月定期開放債券型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)采取在封閉期內封閉運作、封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式。本基金本次開放期為2019年8月30日至2019年9月27日(含當日)。

本基金單一投資者持有的基金份額或者構成一致行動人的多個投資者持有的基金份額可達到或者超過50%,本基金不向個人投資者銷售。

投資人辦理基金份額的申購、贖回、轉換等業務的開放日為相應開放期的每個工作日,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停申購、贖回等業務時除外。

若出現新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

3日常申購業務

3.1申購金額限制

投資者每次最低申購金額為1.00元(含申購費)。具體業務辦理請遵循各銷售機構的相關規定。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

3.2申購費率(1)對于A類基金份額,投資者在申購時需交納前端申購費。申購費由申購人承擔,用于市場推廣、銷售、登記結算等各項費用。申購費率如下:

(2)本基金C類基金份額不收取申購費,收取銷售服務費,銷售服務費年費率為0.10%。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4日常贖回業務

4.1贖回份額限制

基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次贖回申請不得低于1.00份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基金份額余額不足1.00份的,在贖回時需一次全部贖回。具體業務辦理請遵循各銷售機構的相關規定。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定贖回份額的數量限制。基金管理人必須在調整前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

4.2贖回費率

本基金A類、C類基金份額均收取贖回費,贖回費由贖回人承擔,在投資者贖回基金份額時收取。贖回時份額持有7天以內的,收取1.5%的贖回費;持有7天以上(含7天),30天以內的,收取0.1%的贖回費;贖回時份額持有滿30天以上(含30天)的,贖回費為0。所收取贖回費全部歸入基金資產。

基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4.3其他與贖回相關的事項

本基金的封閉期為自基金合同生效之日(含當日)起或自每一開放期結束之日次日(含當日)起,至該日三個月后的月度對應日的前一日止。月度對應日指某一個特定日期在后續月度中的對應日期,如該月無此對應日期,則取當月最后一日。若該對應日期為非工作日,則順延至下一個工作日。如果基金份額持有人在當期封閉期到期后的開放期未申請贖回,則自該開放期結束日的次日起該基金份額進入下一個封閉期,以此類推。本基金在封閉期內不辦理申購與贖回業務(紅利再投資除外)。

本基金自每個封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于5個工作日,并且最長不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束之后的第一個工作日因不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期自不可抗力或其他情形的影響因素消除之日起的下一個工作日開始。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或其他情形影響因素消除之日次工作日起,繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求。

在不違反法律法規的前提下,基金管理人可以對封閉期和開放期的設置及規則進行調整,并提前公告。

5日常轉換業務

5.1基金轉換費用

5.1.1基金轉換費:無。

5.1.2轉出基金費用:按轉出基金贖回時應收的贖回費收取,如該部分基金采用后端收費模式購買,除收取贖回費外,還需收取贖回時應收的后端申購費。轉換金額指扣除贖回費與后端申購費(若有)后的余額。

5.1.3轉入基金費用:轉入基金申購費用根據適用的轉換情形收取,詳細如下:

(1)從前端(比例費率)收費基金轉出,轉入其他前端(比例費率)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用比例費率。

費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

(2)從前端(比例費率)收費基金轉出,轉入其他前端(固定費用)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率,轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式:如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高,則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用;反之,收取的申購費用為0。

(3)從前端(比例費率)收費基金轉出,轉入其他后端收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式:前端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

(4)從前端(比例費率)收費基金轉出,轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額,且轉出基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式:不收取申購費用。

(5)從前端(固定費用)收費基金轉出,轉入其他前端(比例費率)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用,轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

(6)從前端(固定費用)收費基金轉出,轉入其他前端(固定費用)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉出基金和轉入基金的申購費率均適用固定費用。

費用收取方式:收取的申購費用=轉入基金申購費用-轉出基金申購費用,最低為0。

(7)從前端(固定費用)收費基金轉出,轉入其他后端收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式:前端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

(8)從前端(固定費用)收費基金轉出,轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述:投資者將其持有的某一前端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額,且轉出基金申購費率適用固定費用。

(9)從后端收費基金轉出,轉入其他前端(比例費率)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的前端申購費率最高檔-轉出基金的前端申購費率最高檔,最低為0。

(10)從后端收費基金轉出,轉入其他前端(固定費用)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式:如果轉入基金的前端申購費率最高檔比轉出基金的前端申購費率最高檔高,則收取的申購費用為轉入基金適用的固定費用;反之,收取的申購費用為0。

(11)從后端收費基金轉出,轉入其他后端收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式:后端收費基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

(12)從后端收費基金轉出,轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述:投資者將其持有的某一后端收費基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

(13)從不收取申購費用的基金轉出,轉入其他前端(比例費率)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用比例費率。

費用收取方式:收取的申購費率=轉入基金的申購費率-轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間(單位為年),最低為0。

(14)從不收取申購費用基金轉出,轉入其他前端(固定費用)收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他前端收費基金基金份額,且轉入基金申購費率適用固定費用。

費用收取方式:收取的申購費用=固定費用-轉換金額×轉出基金的銷售服務費率×轉出基金的持有時間(單位為年),最低為0。

(15)從不收取申購費用的基金轉出,轉入其他后端收費基金

情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他后端收費基金基金份額。

費用收取方式:不收取申購費用的基金轉入其他后端收費基金時,轉入的基金份額的持有期將自轉入的基金份額被確認之日起重新開始計算。

(16)從不收取申購費用的基金轉出,轉入其他不收取申購費用的基金

情形描述:投資者將其持有的某一不收取申購費用基金的基金份額轉換為本公司管理的其他不收取申購費用的基金基金份額。

(17)對于貨幣基金的基金份額轉出情況的補充說明

對于貨幣型基金,每當有基金新增份額時,均調整持有時間,計算方法如下:

調整后的持有時間=原持有時間×原份額/(原份額+新增份額)

5.1.4上述費用另有優惠的,從其規定。

基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整基金轉換的有關業務規則。

5.2其他與轉換相關的事項

目前投資者只可在同時銷售轉出基金及轉入基金的機構辦理基金轉換業務。投資者辦理本基金轉換業務的單筆轉入申請應遵循轉入基金份額類別的相關限制,單筆轉出申請應遵循本基金及銷售機構的相關規定。

6基金銷售機構

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