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平安惠文純債:平安惠文純債債券型證券投資基金基金份額發售公告

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-09-27
摘要:平安惠文純債:平安惠文純債債券型證券投資基金基金份額發售公告

 
原標題:平安基金管理有限公司:平安惠文純債:平安惠文純債債券證券投資基金基金份額發售公告
平安惠文純債債券型證券投資基金基金份額發售公告


  
[重要提示]
  
1、平安惠文純債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會
2019年
4月
11日證監許可[2019]726號文注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的投資
價值、收益和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  
2、本基金類別為債券型證券投資基金。

  運作方式為契約型開放式。

  
3、本基金的基金管理人為平安基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”),基金托管人為浙商銀
行股份有限公司(以下簡稱“浙商銀行”),登記機構為基金管理人。

  
4、本基金募集期為
2019年
9月
30日至
2019年
10月
31日,通過基金管理人指定的銷售機構
(包括直銷和代銷機構)公開發售。

  
5、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合
格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其
他投資人。

  
6、基金管理人規定,投資者通過其他銷售機構認購,單個基金賬戶單筆最低認購金額起點為人民幣
1元(含認購費),追加認購的單筆最低認購金額為人民幣
1元(含認購費)。基金管理人直銷網點接
受首次認購申請的最低金額為單筆人民幣
50,000元(含認購費),追加認購的最低金額為單筆人民幣
20,000元(含認購費)。通過基金管理人網上交易系統辦理基金認購業務的不受直銷網點單筆認購最
低金額的限制,首次單筆最低認購金額為人民幣
1元(含認購費),追加認購的單筆最低認購金額為人
民幣
1元(含認購費)。

  
7、認購一經受理不得撤銷。

  
8、投資人欲購買本基金,須開立本公司基金賬戶。除法律法規另有規定外,一個投資人只能開設和
使用一個基金賬戶。不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。


  
9、投資人應保證用于認購的資金來源合法,投資人應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或
其他障礙。

  
10、本基金不設首次募集規模上限。本基金目前對單個投資人的認購不設上限限制,但如本基金單
個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的
50%,基金管理人可以采取比例確認等方式
對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前

50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金
合同生效后登記機構的確認為準。



  
11、投資人還可登錄本公司網站(),在與本公司達成網上交易的相關協
議、接受本公司有關服務條款、了解有關基金網上交易的具體業務規則后,通過本公司網上交易系統辦
理開戶、認購等業務(目前本公司僅對個人投資者開通網上交易服務)。

  
12、銷售網點(包括直銷中心和其他銷售機構的銷售網點)或網上交易渠道受理申請并不表示對該
申請是否成功的確認,而僅代表確實收到了認購申請。申請是否有效應以基金登記機構(即平安基金管
理有限公司)的確認登記為準。投資人可在基金合同生效后到各銷售網點或通過網上交易系統查詢最終
成交確認情況和認購的份額。

  
13、對未開設銷售網點的地方的投資人,投資人可撥打基金管理人客戶服務電話(400-8004800)
、直銷專線電話(0755-22627627)或各代銷機構咨詢電話了解認購事宜。

  
14、基金管理人可綜合各種情況對募集期安排做適當調整。

  
15、本公告僅對“平安惠文純債債券型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了
解“平安惠文純債債券型證券投資基金”的詳細情況,請詳細閱讀《平安惠文純債債券型證券投資基金招
募說明書》。

  
16、本公告及本基金的基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在指定報刊上,本基
金的《基金合同》、《托管協議》、《招募說明書》及本公告將同時登載在指定網站(包括本公司網站:
)上。投資人亦可通過本公司網站下載基金申請表格和了解基金募集相關事宜。


  
17、各發售代理機構的代銷網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各發售代理機構咨詢。

  
18、風險提示
  證券投資基金(以下簡稱
“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證
券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基
金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風
險、合規風險和本基金的特定風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,對本基金而言,
即在當單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申
請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過上一開放日基金總份額的
10%時,投資人將
可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人
進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固
有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。

  基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金、基金中基金等不同類型,投資人
投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越


高,投資人承擔的風險也越大。因分紅等行為導致基金份額凈值變化,不會改變基金的風險收益特征,
不會降低基金投資風險或提高基金投資收益。

  本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,但低于混合型基金、股票型基金。

本基金管理人在此特別提示投資者,本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、
投資比例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。

銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險評價,不同
的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律文件中風險收益特征的表
述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的匹
配檢驗。

  基金合同生效后,連續
20個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或者基金資產凈值低于
5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;連續
60個工作日出現前述情形的,基金合
同將終止并進行基金財產清算,且無需召開基金份額持有人大會,同時基金管理人應履行相關的監管報
告和信息披露程序。

  投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,
根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,
并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買基金。建議基金投資人在
選擇本基金之前,通過正規的途徑,如:基金管理人客戶服務熱線(400-800-4800),基金管理人網
站()或者通過銷售機構,對本基金進行充分、詳細的了解。

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有關法律法規規定募集,并經中國證監
會注冊。中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值、收益和市場前景做出實質
性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

  本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,
也不保證最低收益。基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現。

  本基金管理人提醒投資人基金投資的
“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。敬請投資人在購買基金前認真考慮、謹慎決策。

  投資人應當通過基金管理人或具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金,基金銷售機構名
單詳見本公告及屆時披露的基金銷售機構名錄。

  
19、本公告解釋權歸基金管理人。

  一、基金募集的基本情況
  
1、基金名稱
  平安惠文純債債券型證券投資基金
  基金簡稱:平安惠文純債
  基金代碼為:
007953


  
2、基金的類別
  債券型證券投資基金
  
3、基金運作方式
  契約型開放式
  
4、基金存續期限
  不定期
  
5、基金份額發售面值

  
1.00元人民幣
  
6、投資目標
  在謹慎控制組合凈值波動率的前提下,本基金追求基金產品的長期、持續增值,并力爭獲得超越業
績比較基準的投資回報。

  
7、募集對象
  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人
民幣合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  
8、銷售機構
  (
1)直銷中心
  平安基金管理有限公司直銷中心
  地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033號平安金融中心
34層
  電話:
0755-22627627
  傳真:
0755-23990088
  聯系人:鄭權
  網址:

  客戶服務電話:
400-800-4800
  (
2)平安基金網上交易平臺
  網址:

  聯系人:張勇
  客戶服務電話:
400-800-4800
  如果本基金后續調整銷售機構的,詳見基金管理人相關公告或屆時披露的基金銷售機構名錄。

  銷售機構在各銷售城市的銷售網點及聯系方式等具體事項詳見各銷售機構的相關公告。

  
9、基金募集時間安排、募集規模與基金合同生效
  (
1)本基金的募集期限為自基金份額發售之日起不超過三個月。


  (
2)本基金自
2019年
9月
30日至
2019年
10月
31日公開發售。在上述時間段內,本基金向
個人投資者和機構投資者同時發售。基金管理人根據認購的情況可適當延長募集時間,但最長不超過法
定募集期限;同時也可根據認購和市場情況提前結束發售,并在指定媒介上進行公告。

  (
3)本基金募集份額規模最低為
2億份,募集金額總額不少于
2億元人民幣。

  (
4)本基金自基金份額發售之日起
3個月內,在基金募集份額總額不少于
2億份,基金募集金額
不少于
2億元人民幣且基金認購人數不少于
200人的條件下,基金募集期屆滿或者基金管理人依據法律
法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在
10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日

10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  (
5)基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。有效
認購資金在募集期內產生的利息將折成投資人認購的基金份額,歸投資人所有。

  (
6)基金募集期屆滿,未達到基金合同的生效條件,或基金募集期內發生不可抗力使基金合同無法
生效,則基金募集失敗。基金管理人應當以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,在基金募
集期限屆滿后
30日內返還投資人已繳納的認購款項,并加計銀行同期活期存款利息。

  二、認購方式與相關規定
  
1、認購方式
  本基金認購采取金額認購的方式。

  
2、認購費率
  本基金采用前端收費模式收取基金認購費用。投資人在一天之內如果有多筆認購,適用費率按單筆
分別計算。

  表:本基金的認購費率結構

金額(M,含認購費)認購費率


M<100萬
0.60%

100萬≤
M<300萬
0.40%

300萬≤
M<500萬
0.20%

M≥500萬每筆
1000元
  本基金認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

  
3、認購份額的計算
  本基金份額的認購份額的計算公式為:
  (
1)認購費用適用比例費率的情形下:
  凈認購金額
=認購金額/(1+認購費率)
  認購費用
=認購金額-凈認購金額


  認購份額
=(凈認購金額+利息)/基金份額發售面值
  (
2)認購費用適用固定金額的情形下:
  認購費用=固定數額的認購費金額
  凈認購金額
=認購金額-固定數額的認購費金額
  認購份額
=(凈認購金額+利息)/基金份額發售面值
  (
3)計算舉例
  例
1:假定某投資人投資
10,000元認購本基金份額,認購金額在募集期產生的利息為
3元。則其
可得到的認購份額計算如下:
  凈認購金額=
10,000/(1+0.60%)=9,940.36元
  認購費用=
10,000-9,940.36=59.64元
  認購份額=(
9,940.36 + 3)/1.00=9,943.36份
  即投資人投資
10,000元認購本基金,對應認購費率為
0.60%,加上認購資金在認購期內獲得的利
息,可得到基金份額
9,943.36份(含利息折份額部分)。

  例
2:假定某投資人投資
5,000,000元認購本基金,認購金額在募集期產生的利息為
150元。則
其可得到的認購份額計算如下:
  認購費用
=1,000元
  凈認購金額=
5,000,000-1,000=4,999,000.00元
  認購份額=(
4,999,000.00 + 150)/1.00=4,999,150.00份
  即投資人投資
5,000,000元認購本基金份額,對應認購費率為
1,000元,加上認購資金在認購期
內獲得的利息,可得到基金份額
4,999,150.00份(含利息折份額部分)。

  認購份額的計算中涉及金額的計算結果均以人民幣元為單位,四舍五入,保留小數點后
2位;認購
份額采取四舍五入的方法保留小數點后
2位,由此誤差產生的損失由基金財產承擔,產生的收益歸基金
財產所有。

  
4、認購申請一旦被受理,即不得撤銷。

  
5、本基金目前對單個投資人的認購不設上限限制,但如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達
到或者超過基金總份額的
50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。

基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述
50%比例要求的,基金管理人有
權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  三、個人投資者的開戶與認購程序
  (一)通過直銷中心辦理開戶和認購的程序
  
1、業務辦理時間


  個人投資者通過網上交易認購業務的辦理時間為:基金發售日的
9:00至
15:00(周六、周日及
法定節假日除外);通過直銷柜臺認購的辦理時間為:基金發售日的
9:00至
17:00(周六、周日及
法定節假日除外)。

  
2、開立基金賬戶
  個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:
  (
1)提供填妥并簽字的《基金賬戶業務申請表
-個人》(一式兩份);
  (
2)提供投資者本人有效身份證件(如身份證、戶口簿或護照等)復印件;
  (
3)提供本人銀行儲蓄存折(卡)復印件;
  (
4)提供簽字的《基金投資人權益須知》;
  (
5)提供填妥并簽字的《個人投資人風險承受能力調查問卷》;
  (
6)提供填妥并客戶本人簽字的《開放式基金傳真交易協議書》(一式兩份);
  (
7)提供填妥并客戶本人簽字的《個人客戶納稅身份聲明文件》。

  委托他人代辦開戶的還須:
  (
1)提供經本人簽字確認或經公證的委托代辦開放式基金業務授權委托書;
  (
2)提供授權經辦人有效身份證件復印件。

  
3、提出認購申請
  個人投資者辦理認購申請需準備以下資料:
  (
1)進行風險測評確定風險承受能力(如已測評過可略過此步);
  (
2)如客戶為普通投資者,根據風險承受等級測評結果與產品風險等級的匹配情況提供填妥并簽字
的《普通投資者風險匹配告知書及確認書》、《普通投資者風險不匹配警示函及確認書》、《普通投資
者購買高風險產品警示函及確認書》,并完成對應確認書的錄音或錄像;
  (
3)填妥的《開放式基金交易業務申請表》;
  (
4)出示加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件并提供復印件;
  (
5)出示身份證件原件并提供復印件。

  尚未開戶者可同時辦理開戶和認購手續。

  
4、投資者提示
  (
1)請有意認購基金的個人投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。個人投資者也可從平安
基金管理有限公司的網站()上下載有關直銷業務表格,但必須在辦理業務時保
證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致;
  (
2)直銷中心與其他銷售網點的業務申請表不同,個人投資者請勿混用;
  (
3)直銷咨詢電話:0755-22627627。

  (二)通過代銷銀行辦理開戶與認購的流程



  以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業銀行,此程序原則僅供投資者參考,具體程序以各代
銷銀行的規定和說明為準。新增代銷渠道的認購程序以其相關規定為準。

  
1、業務辦理時間
  各代銷銀行營業日的受理時間,以代銷銀行的具體規定為準。

  
2、個人投資者開戶與認購的程序
  (
1)開立銀行交易賬戶
  個人投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列資料:
  ①本人有效身份證明原件(身份證、戶口本、軍人證等);
  ②代銷銀行借記卡;
  ③填妥的開戶申請表;
  ④代銷銀行要求的其他資料。

  (
2)提出認購申請
  個人投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:
  ①代銷銀行借記卡;
  ②填妥的認購申請表;
  ③基金交易卡;
  ④代銷銀行要求的其他資料。

  (
3)注意事項
  ①沒有銀行借記卡的投資者可當場辦理,但建議有意認購的投資者提前辦理;
  ②個人投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀行有其他方面
的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。

  (三)代銷本基金的證券公司受理個人投資者的開戶與認購程序
  以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司,僅供投資者參考,具體程序以基金銷售機構的規定
為準,新增代銷渠道的認購程序以有關公告為準。

  
1、業務辦理時間:
  基金份額發售日的
9:30-15:00(周六、周日及法定節假日不營業)。

  
2、資金賬戶的開立(已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶):
  個人投資者申請開立資金賬戶應提供以下材料:
  (
1)填妥的《資金賬戶開戶申請表》;
  (
2)本人有效身份證明原件及復印件;
  (
3)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

  
3、基金賬戶的開立:
  個人投資者申請開立基金賬戶應提供以下材料:


  (
1)填妥的《開戶申請表》;
  (
2)本人有效身份證件及復印件;
  (
3)在本基金銷售機構開立的資金賬戶卡;
  (
4)營業部指定銀行的存折(儲蓄卡)。

  
4、提出認購申請:
  個人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認購資金后,可申請認購本基金。個人投資者申
請認購本基金應提供以下材料:
  (
1)填妥的《認購
/申購申請表》;
  (
2)本人有效身份證件原件及復印件;
  (
3)在本基金銷售機構開立的資金賬戶卡。

  投資者還可通過各銷售券商的電話委托、自助
/熱自助委托、網上交易委托等方式提交認購申請。

  
5、注意事項:
  投資者通過證券公司進行開戶和認購本基金的實際流程以銷售機構的內部制度為準。若有其他方面
的要求,以各基金銷售機構的說明為準。

  (四)繳款方式
  
1、個人投資者通過銷售網點認購需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶,由銷售機構扣劃
相應款項。

  
2、通過本公司網上交易系統認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司網上交易系統
指定的資金結算賬戶,在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。

  
3、通過直銷中心認購的個人投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
  (
1)個人投資者應在提出認購申請當日
17:00之前,將足額認購資金劃至本公司的直銷專戶。


  
1)戶名:平安基金管理有限公司直銷清算賬戶
  賬號:
0122500000624
  大額支付號:
307584021120
  開戶銀行:平安銀行深圳分行桂園支行
  
2)戶名:平安基金管理有限公司(銷售賬戶)
  賬號:
767963010571
  大額支付號:
104584001493
  開戶行:中國銀行深圳蛇口網谷支行
  
3)戶名:平安基金管理有限公司(銷售賬戶)
  賬號:
44201503500059188168
  大額支付號:
105584000407
  開戶銀行:中國建設銀行深圳分行福田支行

  
4)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
41-005000040018488
  大額支付號:
103584000507
  開戶銀行:中國農業銀行深圳分行中心區支行
  
5)戶名:平安基金管理有限公司(客戶)
  賬號:
443066450018010046284
  大額支付號:
301584000467
  開戶銀行:交通銀行深圳分行學府支行
  
6)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
4000020829200412316
  大額支付號:
102584002081
  開戶銀行:中國工商銀行深圳分行八卦嶺支行
  
7)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
755918093810802
  大額支付號:
308584001303
  開戶銀行:招商銀行深圳分行深圳灣支行
  
8)戶名:平安基金管理有限公司銷售專戶
  賬號:
337010100101234454
  大額支付號:
309584005014
  開戶銀行:興業銀行深圳分行營業部
  以上八個賬戶均可進行資金的劃入,銀行戶名須填寫完整,包含括號和括號里的全部內容。

  投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,平安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶
銀行不承擔任何責任。

  (
2)投資者在銀行填寫劃款憑證時,請寫明用途。

  (
3)個人投資者當日提交申請并在當日規定時間內認購資金到賬,方可視為有效申請;如果個人投
資者認購資金當日未到賬,實際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請;如果個人投資者認購資金當
日到賬,但是晚于規定時間,則當日提交的申請可順延到下一個工作日受理。

  
4、以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者指定的資金結算賬戶:
  (
1)投資者已繳款,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
  (
2)投資者已繳款,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
  (
3)投資者繳款金額少于其申請的認購金額的;
  (
4)投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司規定時間的;
  (
5)其它導致認購無效的情況。


  四、機構投資者的開戶與認購程序
  (一)通過直銷中心辦理開戶和認購的程序
  
1、業務辦理時間
  機構投資者認購業務的辦理時間為:基金發售日的
9:00至
17:00(周六、周日及法定節假日除
外)。

  
2、開立基金賬戶
  機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:
  (
1)提供填妥并加蓋公章和法人代表簽章的《基金賬戶業務申請表
-機構》(一式兩份);
  (
2)提供加蓋公章的營業執照或注冊登記證復印件(現時有效);
  (
3)提供加蓋公章的法定代表人有效身份證件復印件(如是第二代身份證,須提供正反面復印件);

  (
4)提供填妥并加蓋預留印鑒章和公章的《基金業務印鑒卡》(一式三份);
  (
5)提供填妥并加蓋公章的《授權委托書
-機構》(一式兩份),如有兩個以上的授權經辦人且授
權范圍不同的,須分開授權;
  (
6)提供加蓋公章的授權經辦人有效身份證件復印件(如是第二代身份證,須提供正反面復印件);

  (
7)提供加蓋公章的銀行賬戶開戶許可證或證明復印件;
  (
8)提供加蓋公章的《基金投資人權益須知》;
  (
9)提供加蓋公章的《機構投資人風險承受能力調查問卷》;
  (
10)提供加蓋公章的《傳真交易協議》(一式兩份);
  (
11)提供填妥并加蓋公章的《機構客戶納稅身份聲明文件》;
  (
12)提供填妥并加蓋公章的《受益所有人身份聲明文件》;
  (
13)提供加蓋公章的公司章程復印件;(以產品開戶無需提供)。

  如是保險產品、企業年金或券商理財計劃等資產管理產品還須提供其相應監管部門的備案、批準文
件,并加蓋資產管理機構公章。

  機構投資者開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的錯誤和損失,由投資者自己承擔。

  
3、提出認購申請
  機構投資者在直銷中心認購應提交以下資料:
  (
1)進行風險測評確定風險承受能力(如已測評過可略過此步);
  (
2)如客戶為普通投資者,根據風險承受等級測評結果與產品風險等級的匹配情況提供填妥并簽字
的《普通投資者風險匹配告知書及確認書》、《普通投資者風險不匹配警示函及確認書》、《普通投資
者購買高風險產品警示函及確認書》,并完成對應確認書的錄音或錄像;
  (
3)加蓋預留印鑒和授權經辦人簽字的《開放式基金交易業務申請表》;


  (
4)提供加蓋公章的授權經辦人有效身份證件復印件(如是第二代身份證,須提供正反面復印件);

  (
5)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件。

  尚未辦理開戶手續的投資者可提供規定的資料將開戶與認購一起辦理。

  
4、投資者提示
  請機構投資者盡早向直銷中心索取賬戶和交易申請表。投資者也可從平安基金管理有限公司的網站
()上下載直銷業務申請表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件
中所要求的格式一致。

  
5、直銷中心與其他銷售網點的業務申請表不同,投資者請勿混用。

  
6、直銷咨詢電話:0755-22627627。

  (二)在代銷銀行辦理開戶與認購的流程
  以下程序原則上適用于代銷本基金的其他商業銀行,此程序原則僅供投資者參考,具體程序以各代
銷銀行的規定和說明為準。新增代銷渠道的認購程序以其相關規定為準。

  
1、業務辦理時間
  各代銷銀行營業日的受理時間,以代銷銀行的具體規定為準。

  
2、機構投資者開戶與認購的程序
  (
1)開立銀行交易賬戶
  機構投資者必須由指定的經辦人親自到網點辦理銀行交易賬戶的開戶手續,并提交以下資料:

  
1)加蓋單位公章的營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主
管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;
  
2)基金業務授權委托書;
  
3)業務經辦人有效身份證件原件;
  
4)機構活期存款賬戶的印鑒卡;
  
5)填妥的開戶申請表并加蓋單位公章和法定代表人名章。

  (
2)提出認購申請
  機構投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請,應提供以下資料:
  
1)業務經辦人有效身份證件原件;
  
2)加蓋預留印鑒的認購申請表。

  (
3)注意事項
  
1)同一機構投資者只能在代銷銀行開立一個基金交易賬戶,并只能指定一個人民幣活期結算賬戶作
為與之關聯的資金賬戶;
  
2)機構投資者在代銷銀行開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷銀行有其他方面
的要求,以各代銷銀行的規定和說明為準。


  (三)繳款方式
  
1、機構投資者通過代銷網點認購需準備足額的認購資金存入指定的資金結算賬戶,由銷售機構扣款。


  
2、通過直銷中心認購的機構投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:
  (
1)機構投資者應在提出認購申請當日
17:00之前,將足額認購資金劃至本公司的直銷專戶。


  
1)戶名:平安基金管理有限公司直銷清算賬戶
  賬號:
0122500000624
  大額支付號:
307584021120
  開戶銀行:平安銀行深圳分行桂園支行
  
2)戶名:平安基金管理有限公司(銷售賬戶)
  賬號:
767963010571
  大額支付號:
104584001493
  開戶行:中國銀行深圳蛇口網谷支行
  
3)戶名:平安基金管理有限公司(銷售賬戶)
  賬號:
44201503500059188168
  大額支付號:
105584000407
  開戶銀行:中國建設銀行深圳分行福田支行
  
4)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
41-005000040018488
  大額支付號:
103584000507
  開戶銀行:中國農業銀行深圳分行中心區支行
  
5)戶名:平安基金管理有限公司(客戶)
  賬號:
443066450018010046284
  大額支付號:
301584000467
  開戶銀行:交通銀行深圳分行學府支行
  
6)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
4000020829200412316
  大額支付號:
102584002081
  開戶銀行:中國工商銀行深圳分行八卦嶺支行
  
7)戶名:平安基金管理有限公司銷售賬戶
  賬號:
755918093810802
  大額支付號:
308584001303
  開戶銀行:招商銀行深圳分行深圳灣支行

  
8)戶名:平安基金管理有限公司銷售專戶
  賬號:
337010100101234454
  大額支付號:
309584005014
  開戶銀行:興業銀行深圳分行營業部
  以上八個賬戶均可進行資金的劃入,銀行戶名須填寫完整,包含括號和括號里的全部內容。

  投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,平安基金管理有限公司及直銷專戶的開戶
銀行不承擔任何責任。

  (
2)機構投資者在銀行填寫劃款憑證時,請寫明用途。

  (
3)機構投資者當日提交申請并在當日規定時間內認購資金到賬,方可視為有效申請;如果機構投
資者認購資金當日未到賬,實際資金到賬之日提交的申請可視為有效申請;如果機構投資者認購資金當
日到賬,但是晚于規定時間,則當日提交的申請可順延到下一個工作日受理。

  
3、以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者的指定資金結算賬戶:
  (
1)投資者已繳款,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;
  (
2)投資者已繳款,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;
  (
3)投資者繳款金額少于其申請的認購金額的;
  (
4)投資者繳款時間晚于基金認購結束日本公司規定時間的;
  (
5)其它導致認購無效的情況。

  五、過戶登記與退款
  
1、本基金登記機構(平安基金管理有限公司)在募集結束后對基金權益進行過戶登記。

  
2、投資者的無效認購資金,將于認購申請被確認無效之日起七個工作日內向投資者的指定銀行賬戶
或指定券商資金賬戶劃出。

  六、基金資產的驗資與基金合同生效
  
1、募集截止后,基金管理人根據登記機構確認的數據,將有效認購資金(不含認購費)及有效認購
申請資金產生的利息一并劃入在基金托管人的專用賬戶,基金管理人委托具有資格的會計師事務所對基
金資產進行驗資并出具報告,登記機構出具認購戶數證明。

  
2、若基金合同達到生效條件,基金管理人在按照規定辦理了基金驗資和備案手續后,在基金合同生
效的次日在指定報刊和指定網站上公告基金合同生效。

  
3、若基金合同未能生效,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托
管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  
4、基金管理人應當將已募集資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后
30天內退還基金認購
人。

  七、本次募集有關當事人或中介機構
  (一)基金管理人

  名稱:平安基金管理有限公司
  辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033號平安金融中心
34層
  法定代表人:羅春風
  成立時間:
2011年
1月
7日
  客服電話:
400-800-4800
  電話:
0755-22623179
  聯系人:吳小紅
  網址:

  (二)基金托管人
  名稱:浙商銀行股份有限公司
  住所:浙江省杭州市蕭山區鴻寧路
1788號
  法定代表人:沈仁康
  聯系人:俞挺
  電話:
0571-88267931
  傳真:
0571-88268688
  成立時間:
1993年
04月
16日
  組織形式:股份有限公司
  注冊資本:人民幣
18,718,696,778元
  存續期間:持續經營
  批準設立機關和批準設立文號:中國銀行業監督管理委員會銀監復〔
2004〕91號
  基金托管資格批文及文號:《關于核準浙商銀行股份有限公司證券投資基金托管資格的批復》;證
監許可〔
2013〕1519號
  (三)銷售機構
  本基金的銷售機構同本公告
“一、基金募集的基本情況”部分第
8點內容。

  (四)登記機構
  名稱:平安基金管理有限公司
  注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033號平安金融中心
34層
  辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033號平安金融中心
34層
  法定代表人:羅春風
  電話:
0755-22624581
  傳真:
0755-23990088
  聯系人:張平
  (五)律師事務所和經辦律師


  律師事務所:上海市通力律師事務所
  地址:上海市銀城中路
68號時代金融中心
19樓
  負責人:俞衛鋒
  電話:
021-31358666
  傳真:
021-31358600
  經辦律師:黎明、陳穎華
  聯系人:陳穎華
  (六)會計師事務所和經辦注冊會計師
  名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
  住所:上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓
  辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓
  法定代表人:李丹
  電話:(
021)23238888
  傳真:(
021)23238800
  聯系人:鄧昭君
  經辦注冊會計師:曹翠麗、鄧昭君
  八、發售費用
  本次基金發售中發生的與基金有關的法定信息披露費、會計師費和律師費等發行費用由基金管理人
承擔,不從基金財產中支付。

  平安基金管理有限公司
  二〇一九年九月二十七日


  中財網

責任編輯:鑫鑫財經
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